中國人民大學(xué)法學(xué)院劉品新在《法學(xué)家》2023年第2期上發(fā)表題為《論數(shù)據(jù)刑事合規(guī)》的文章中指出：

數(shù)據(jù)處理領(lǐng)域如何進(jìn)行刑事合規(guī)建設(shè)，是一個(gè)艱巨的挑戰(zhàn)。無論是實(shí)例不夠、工具缺失還是態(tài)度觀望，均反映出數(shù)據(jù)刑事合規(guī)進(jìn)展的遲緩。大多數(shù)檢察機(jī)關(guān)與數(shù)據(jù)經(jīng)營主體對開展數(shù)據(jù)刑事合規(guī)的期望值走低，此種整體消極主義有悖于數(shù)據(jù)強(qiáng)監(jiān)管的趨勢?？梢酝ㄟ^闡釋數(shù)據(jù)刑事合規(guī)概念的內(nèi)涵與價(jià)值、透析數(shù)據(jù)刑事合規(guī)背后的相對性現(xiàn)象、提出符合國情和理性的數(shù)據(jù)刑事合規(guī)方略等方面，助推數(shù)據(jù)刑事合規(guī)在我國邁上快速發(fā)展的軌道。

作為企業(yè)合規(guī)的特殊場域，數(shù)據(jù)刑事合規(guī)指的是數(shù)據(jù)企業(yè)等經(jīng)營主體針對數(shù)據(jù)處理各環(huán)節(jié)可能涉及犯罪的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行犯罪預(yù)防、識別和應(yīng)對，以追求獲得刑事利益的一種專門活動。以適用主體為緯線，數(shù)據(jù)刑事合規(guī)可以區(qū)分為特定單位、特定地域與特定行業(yè)的合規(guī)等樣態(tài)。在我國力推大合規(guī)建設(shè)的背景下，此類實(shí)踐對于促進(jìn)智能社會共治、發(fā)展新興數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)和提升司法辦案效果具有突出的價(jià)值。

鑒于我國數(shù)據(jù)犯罪治理存在著“口袋罪名”“沾邊管轄”“動態(tài)標(biāo)線”等現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)，數(shù)據(jù)刑事合規(guī)只能踐行相對性定律，即指向數(shù)據(jù)處理行為的罪名群、追求合理性的結(jié)果。

在數(shù)據(jù)刑事合規(guī)相對性定律的牽引下，各種數(shù)據(jù)經(jīng)營主體需要具體開發(fā)數(shù)據(jù)刑事合規(guī)計(jì)劃和安排數(shù)據(jù)刑事合規(guī)人員、培訓(xùn)、監(jiān)管等工作。而這些離不開各數(shù)據(jù)經(jīng)營主體針對實(shí)際情況制定和落實(shí)數(shù)據(jù)刑事合規(guī)方略。若從實(shí)務(wù)層面來論，此類方略必須遵循各種數(shù)據(jù)法律規(guī)范及少數(shù)技術(shù)規(guī)范設(shè)定的普遍性要求。這些要求傳遞出數(shù)據(jù)處理領(lǐng)域的禁止、警示與容許三類信號，客觀形成關(guān)于數(shù)據(jù)刑事合規(guī)的三色標(biāo)識。各數(shù)據(jù)經(jīng)營主體可以對“標(biāo)”，鎖定自身數(shù)據(jù)處理各環(huán)節(jié)牽涉的犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有無及大小，制定數(shù)據(jù)刑事合規(guī)的個(gè)性化方略。三色標(biāo)識包括數(shù)據(jù)處理要遠(yuǎn)離刑事究責(zé)的紅線、警惕行政處罰的黃線(區(qū))以及暢行于民事、行政上無責(zé)等綠區(qū)。

數(shù)據(jù)刑事合規(guī)方略的確定不是一勞永逸的，數(shù)據(jù)刑事合規(guī)計(jì)劃的審視、更新和執(zhí)行也是持續(xù)性的。美國研究者指出，數(shù)據(jù)刑事合規(guī)方略、計(jì)劃“就像任何桌面電腦一樣”，若得不到認(rèn)真維護(hù)，將很快變得過時(shí)，導(dǎo)致公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。定期更新數(shù)據(jù)刑事合規(guī)方略，是為了適應(yīng)市場條件、公司戰(zhàn)略、資本結(jié)構(gòu)或海外擴(kuò)張等變化的需要；以此為基準(zhǔn)不定期更新數(shù)據(jù)刑事合規(guī)計(jì)劃，主要是適應(yīng)法律新發(fā)展、公司新業(yè)務(wù)的需要?？傊?，數(shù)據(jù)刑事合規(guī)要以動態(tài)平衡的方式力促數(shù)據(jù)善治。