揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院徐曉明在《上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)(法治論叢)》2024年第4期上發(fā)表題為《行政備案適用范圍的法律規(guī)制》的文章中指出：

作為一種政府規(guī)制工具，行政備案措施很早且目前在我國許多行政監(jiān)管領(lǐng)域已經(jīng)得到了廣泛運(yùn)用并發(fā)揮了積極的制度功效。就目前備案管理制度研究現(xiàn)狀而言，系統(tǒng)性、深度性研究仍相對(duì)缺乏，理論研究尚未能為備案管理實(shí)踐的規(guī)范有序推進(jìn)提供及時(shí)系統(tǒng)的理論支撐。如何合理建構(gòu)行政備案規(guī)范管理制度？首先需要回答什么事項(xiàng)可以適用備案管理措施，什么事項(xiàng)不可以適用的問題。因此，備案管理措施適用范圍界定就成了備案管理法治化需要解決的前提性、基礎(chǔ)性問題。這既直接關(guān)系到市場主體私益與公共利益之間關(guān)系能否科學(xué)平衡問題，更事關(guān)備案管理措施設(shè)定的正當(dāng)性與合法性問題。

目前，備案管理措施運(yùn)行實(shí)踐存在類型設(shè)定龐雜化、設(shè)定依據(jù)寬泛化、規(guī)制功能異質(zhì)化、法律責(zé)任體系構(gòu)建零散化等泛化困境。備案管理措施適用范圍規(guī)制失范可能會(huì)引發(fā)三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)：一是因不當(dāng)降低市場準(zhǔn)入門檻引發(fā)的市場規(guī)制失靈風(fēng)險(xiǎn)；二是因被動(dòng)監(jiān)管所引發(fā)的監(jiān)管懈怠缺位風(fēng)險(xiǎn)；三是因柔性監(jiān)管所引發(fā)的監(jiān)管權(quán)威侵蝕風(fēng)險(xiǎn)。

基于對(duì)我國備案管理措施適用范圍規(guī)制現(xiàn)狀的分析，在排除對(duì)特定政府規(guī)制工具的愛好或偏見，綜合考慮規(guī)制環(huán)節(jié)因素和規(guī)制工具具體運(yùn)用的前提下，運(yùn)用制度成本收益理念，按照必要適當(dāng)性原則進(jìn)行有限性規(guī)制的要求，備案管理措施適用范圍規(guī)制可重點(diǎn)在對(duì)是否有助于規(guī)制目標(biāo)達(dá)成、是否能夠提高規(guī)制效率和是否給備案管理相對(duì)人增加成本等規(guī)制因素進(jìn)行精準(zhǔn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，從主體要素、公共資源要素配置、風(fēng)險(xiǎn)要素控制和信息要素四個(gè)層面對(duì)備案管理措施適用范圍規(guī)制要素進(jìn)行綜合考量。

作為一種具有一定柔性特征且具有多種規(guī)制功能的政府規(guī)制手段，備案管理措施能否按照行政法治理念要求科學(xué)合理地得到設(shè)置與運(yùn)用，影響著政府規(guī)制方式改革與社會(huì)治理能力現(xiàn)代化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。重點(diǎn)加強(qiáng)以備案管理措施適用范圍規(guī)制為核心的備案管理法治化問題的系統(tǒng)性研究，并在此基礎(chǔ)上確立備案管理措施適用范圍清單制度，有利于更加精準(zhǔn)回應(yīng)解決備案管理措施適用領(lǐng)域確定以及與其他規(guī)制措施之間的轉(zhuǎn)換機(jī)制構(gòu)建等關(guān)鍵問題。