四部門出臺兩用物項出口管制清單

我國將依法穩(wěn)妥有序推進物項列管調(diào)整工作

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《中華人民共和國兩用物項出口管制清單》將有利于引導各方全面準確執(zhí)行中國的兩用物項出口管制法律政策，有利于提高兩用物項出口管制治理效能，更好維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務，更好維護全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定暢通。

□ 本報記者 萬靜

11月15日，商務部、工業(yè)和信息化部、海關(guān)總署、國家密碼局聯(lián)合公布了《中華人民共和國兩用物項出口管制清單》（以下簡稱《清單》），自2024年12月1日起實施。

據(jù)商務部有關(guān)負責人介紹，制定統(tǒng)一的《清單》是落實《中華人民共和國出口管制法》和即將施行的《中華人民共和國兩用物項出口管制條例》（以下簡稱《條例》）的基本要求，也是完善出口管制體系重要改革舉措?！肚鍐巍穼⒊薪臃稚⒃诩磳U止的核、生物、化學、導彈等多部不同位階的法律文件所附兩用物項出口管制清單物項，并充分借鑒國際成熟經(jīng)驗做法，按照10大行業(yè)領(lǐng)域、5種物項類型的劃分方式進行系統(tǒng)整合，統(tǒng)一編配出口管制編碼，形成完整的清單體系，與《條例》同步實施。

《清單》將有利于引導各方全面準確執(zhí)行中國的兩用物項出口管制法律政策，有利于提高兩用物項出口管制治理效能，更好維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務，更好維護全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定暢通。

整合物項出口管制法律體系

兩用物項是既有民事用途，又有軍事用途或有助于提升軍事潛力特別是可用于設計、開發(fā)生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具的貨物技術(shù)和服務。這些貨物技術(shù)或服務出口后如被不當使用，可能危害國家安全，影響世界和平和安全。

自20世紀90年代以來，我國陸續(xù)根據(jù)國際義務和實際需要，頒布兩用物項的相關(guān)清單，分散在多項出口管制行政法規(guī)中，但當時并未頒布統(tǒng)一的兩用物項出口管制清單，而是通過商務部與海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布的《兩用物項和技術(shù)進出口許可證管理目錄》，合并多項法律規(guī)章中出口管制物項目錄以便于管理。

2020年12月1日起，《中華人民共和國出口管制法》正式生效，明確規(guī)定了中國出口管制應當采用清單管理制度，以加強對涉及我國國家安全、公共利益及國際義務履行的物項出口的管控。2024年12月1日起，《條例》將正式實施，進一步細化了兩用物項出口管制清單的制定、調(diào)整程序及相關(guān)要求，標志著我國在出口管制領(lǐng)域的法律框架逐步完善。

據(jù)商務部有關(guān)負責人介紹，此次制定《清單》是對現(xiàn)有已管制的所有兩用物項進行系統(tǒng)整合，建立完整的清單體系和制度，暫不涉及具體管制范圍的調(diào)整。我國始終秉持合理、審慎、適度的原則開展兩用物項列管工作，目前已實施管制的兩用物項數(shù)量僅700項左右，明顯少于主要國家和地區(qū)。未來，中方將根據(jù)維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務的需要，在廣泛調(diào)查評估基礎(chǔ)上，綜合考慮產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、貿(mào)易、安全等因素，依法穩(wěn)妥有序推進物項列管和調(diào)整工作。

商務部等四部門同時發(fā)布公告，2024年12月1日起，商務部、海關(guān)總署公告2003年第5號（《關(guān)于對磷酸三丁酯實施臨時出口管制的公告》）等11個公告廢止；商務部、國家密碼局、海關(guān)總署公告2020年第63號（《關(guān)于發(fā)布商用密碼進口許可清單、出口管制清單和相關(guān)管理措施的公告》）所附《商用密碼出口管制清單》及商用密碼出口許可程序相關(guān)內(nèi)容也不再適用。

商務部有關(guān)負責人表示，出口管制是國際通行做法，出臺《條例》《清單》等舉措，是對出口管制法的細化，目的是整合現(xiàn)行分散的制度規(guī)定，確保政策規(guī)定更加統(tǒng)一、規(guī)范、透明，增強可操作性。

界定專業(yè)術(shù)語明晰相關(guān)界限

記者注意到，在《清單》第一部分“清單的規(guī)范性說明”中，對一些長期以來業(yè)界存在諸多爭議的專業(yè)術(shù)語進行了定義和澄清。

比如，“技術(shù)”是指在產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)或使用過程中所需的專門信息和知識，包括通過技術(shù)資料或技術(shù)支持轉(zhuǎn)移或提供的技術(shù)。

“技術(shù)資料”包括：藍圖、平面圖、圖表、模型、公式、工程設計和技術(shù)規(guī)格、手冊與規(guī)程，及其被寫入或記錄在諸如磁盤、磁帶、只讀存儲器等器件或其他載體上。

“技術(shù)支持”包括技術(shù)指導、派遣熟練工人、培訓、傳授知識和技能、咨詢服務。

同時，《清單》明確對技術(shù)的出口管制不適用于公共領(lǐng)域信息、基礎(chǔ)科學研究中的技術(shù)或普通專利申請所必需的知識，這與國際通行做法相接軌。

“軟件”是指載入于有形媒體里的一個或多個“程序”或“微程序”的集合體。為此，《清單》明確，對“軟件”轉(zhuǎn)讓的管制不適用于以下“軟件”：（一）通常用以下方式提供給公眾的“軟件”：（1）在沒有限制的零售點中銷售；（2）專用于用戶自身安裝而無需供應商進一步具體支持的。（二）公共領(lǐng)域的。

同時，《清單》亦對物項的各生產(chǎn)流程和生產(chǎn)階段劃出了明確的邊界：“研發(fā)”是指“生產(chǎn)”前的各個階段：設計、設計研究、設計分析、設計概念、原型的裝配和試驗、小規(guī)模試生產(chǎn)計劃、設計數(shù)據(jù)、把設計數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品的過程、外形設計、總體設計、布置?！吧a(chǎn)”是指所有的生產(chǎn)階段：建造、工藝設計、加工制造、裝配（安裝）、總成、檢驗、試驗、質(zhì)量保證?！笆褂谩笔侵覆僮鳌惭b（包括現(xiàn)場安裝）、維護（檢查）、維修、檢修等活動。通過明確“研發(fā)”“生產(chǎn)”“使用”等術(shù)語的定義，為受管制物項的生產(chǎn)流程和生產(chǎn)階段范圍確立了清晰且分明的界限。

企業(yè)應對物項全面審視梳理

針對《清單》所列兩用物項，出口經(jīng)營者應當根據(jù)出口管制法和《條例》向國務院商務主管部門申請許可或以登記填報信息方式獲得出口憑證。

根據(jù)《條例》第三十九條的規(guī)定，出口經(jīng)營者未經(jīng)許可擅自出口兩用物項、出口禁止出口的兩用物項、超出出口許可證件載明的范圍條件和有效期出口兩用物項等行為，將按照出口管制法第三十四條的規(guī)定進行處罰：責令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營額五十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五十萬元的，并處五十萬元以上五百萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項出口經(jīng)營資格。

上海交通大學法學院教授王先林分析認為，《清單》的發(fā)布對于出口經(jīng)營者具有重要意義。它為國家出口管制管理部門提供了更明確的監(jiān)管和執(zhí)法依據(jù)，為出口經(jīng)營者遵守法律、維護權(quán)益提供了更明確的規(guī)范?！肚鍐巍返某雠_標志著出口管制法實施進入新階段，進一步細化了管制措施的具體要求，明確了出口經(jīng)營者的權(quán)利和義務，保護了出口經(jīng)營者的權(quán)益，并明確了不履行義務的后果。

中倫律師事務所律師張國勛建議，出口企業(yè)應對其當前業(yè)務所涉及的各類物項進行全面而細致的審視與梳理，以明確界定受管制物項，對其進行準確的物項分類編碼工作。針對受管制物項，企業(yè)應著手開展嚴謹細致的出口管制物項分類編碼自分類工作。建立和完善符合中國出口管制法律法規(guī)的企業(yè)內(nèi)部制度。目前中國出口管制法律體系日益完善，出口管制執(zhí)法工作亦將趨于嚴格。因此，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建一套完備的符合中國出口管制法律法規(guī)的體系顯得尤為重要。若忽視在關(guān)鍵環(huán)節(jié)設置管控點，如未經(jīng)自分類便直接出口導致企業(yè)從事“未經(jīng)許可擅自出口”等違規(guī)行為，將使企業(yè)面臨極為嚴重的法律后果。