證監(jiān)會進一步規(guī)范派出機構(gòu)監(jiān)管職責

開展私募基金風險監(jiān)測預警

本報訊 記者李立娟 近日，中國證券監(jiān)督管理委員會公布修訂后的《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），旨在進一步規(guī)范中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管職責，《規(guī)定》將于2025年5月19日起施行。

據(jù)了解，《規(guī)定》主要在派出機構(gòu)主體責任及相應工作機制、監(jiān)管職責、風險防范和處置、其他職責方面進行了修改。

關(guān)于監(jiān)管職責，《規(guī)定》明確派出機構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權(quán)實施行政備案；明確派出機構(gòu)對公開發(fā)行股票并上市輔導工作的監(jiān)管職能；明確將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護、誠信監(jiān)督和約束等事項納入日常檢查事項；明確派出機構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的行政處罰案件。

關(guān)于風險防范和處置，《規(guī)定》規(guī)范派出機構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報送、檢查、預警和處置等職責；擴大需核查的預警信息、風險線索的來源范圍；完善派出機構(gòu)對于終止上市公司的風險應急處置、信息通報共享、持續(xù)監(jiān)管機制；優(yōu)化私募基金風險處置機制，要求派出機構(gòu)開展風險監(jiān)測預警，按照有關(guān)規(guī)定加強與地方人民政府在監(jiān)管、風險處置等方面的協(xié)作。

關(guān)于其他職責，《規(guī)定》授權(quán)派出機構(gòu)可以依法推動相關(guān)主體適用先行賠付制度；明確派出機構(gòu)應當向有關(guān)投資者保護機構(gòu)通報本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。