□ 張玉琢

歷史中國(guó)何以在誕生之初即成為一個(gè)“大國(guó)”？

這個(gè)大國(guó)在制度層面如何進(jìn)行自我組織和自我完善？

通過(guò)歷史中國(guó)的憲制實(shí)踐，我們是否可以揭示一般憲制可能或必須面對(duì)的困境，并提出具有現(xiàn)實(shí)關(guān)懷的學(xué)理反思？

諸如此類(lèi)的問(wèn)題，還有許多，我們可以繼續(xù)追問(wèn)下去。這些重大學(xué)術(shù)問(wèn)題，正是北京大學(xué)法學(xué)院蘇力教授積十余年之功，深入思索、探究并嘗試解答的對(duì)象；這些研討首先體現(xiàn)為一系列精彩紛呈的學(xué)術(shù)文章，其總結(jié)性成果，則是北京大學(xué)出版社于2018年1月出版、2024年3月推出修訂版的學(xué)術(shù)專(zhuān)著——《大國(guó)憲制：歷史中國(guó)的制度構(gòu)成》。

一、“家·國(guó)·天下”的內(nèi)容框架

如前所述，對(duì)大國(guó)之問(wèn)的上下求索，是《大國(guó)憲制》一書(shū)的宗旨所在。這么宏大的話(huà)題，本書(shū)究竟是怎樣展開(kāi)呢？

總體說(shuō)來(lái)，本書(shū)首先以《引論》及其附錄，將地廣人眾而又并非通過(guò)征服建立的、作為“大國(guó)”的歷史中國(guó)（也即古代中國(guó)），與西方歷史上的城邦、帝國(guó)、封建國(guó)家、聯(lián)邦國(guó)家進(jìn)行了區(qū)分，解釋了“何為大國(guó)”；接下來(lái)的十一章正文及附在相應(yīng)章節(jié)后的三篇附錄，則聚焦于“為何大國(guó)”和“如何大國(guó)”，特別是“歷史中國(guó)如何以憲制進(jìn)行自我塑造”這個(gè)主要問(wèn)題。針對(duì)這個(gè)主要問(wèn)題，本書(shū)充分汲取本土知識(shí)資源，按照從“齊家”到“治國(guó)”及“平天下”的邏輯順序，層層遞進(jìn)，深入剖析了歷史中國(guó)在宗法封建、父子長(zhǎng)幼、男女兩性、兵制與軍事工程、邊政區(qū)劃、度量衡標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)政策、文字語(yǔ)言標(biāo)準(zhǔn)、政治人才選拔、皇帝制度、國(guó)人與村民等諸多方面的構(gòu)成要素，對(duì)歷史中國(guó)的憲制經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了總體把握和深度總結(jié)，從而重述了歷史中國(guó)的制度圖景。

以上“家·國(guó)·天下”的邏輯層次，便是本書(shū)的主要內(nèi)容框架，值得一提的是，本書(shū)的引論和結(jié)語(yǔ)還包含了作者作為資深法理學(xué)者多年的思考心得，不僅申明、深化了本書(shū)的旨趣，而且對(duì)于以歷史為素材展開(kāi)法社會(huì)學(xué)研究具有方法論意義，感興趣的讀者，請(qǐng)一定不要錯(cuò)過(guò)。

二、縱橫馳騁的理論視野

若把書(shū)比作一座建筑，那么內(nèi)容框架提供的只是建筑的設(shè)計(jì)綱要；要真正把它造起來(lái)、讓它立得住，須先選好基址、打好地基，當(dāng)然也少不了建材、建筑工具和匠人的技巧，否則就無(wú)異于“無(wú)米之炊”、只是空中樓閣罷了。將這個(gè)比喻還原到學(xué)術(shù)獨(dú)著，此處所考驗(yàn)的，就是作者的理論素養(yǎng)，特別是學(xué)術(shù)眼光、知識(shí)資源、研究方法，有時(shí)甚至還包括人生閱歷。就此，我想分歷史學(xué)、政治學(xué)、法理學(xué)三部分來(lái)介紹。

其一，歷史學(xué)提供了本書(shū)的主要研究素材。歷代史家留下的傳世名作，從《左傳》《史記》，到《日知錄》《廿二史札記》，為本書(shū)提供了主要的史料來(lái)源；在此基礎(chǔ)上，作者特別留意參照思想史文獻(xiàn)進(jìn)行分析和勾連，同時(shí)注意出土材料與傳世文獻(xiàn)間的對(duì)照；同時(shí)，就每一重要問(wèn)題，都注意留意其學(xué)術(shù)史。由于本書(shū)并不以歷史事件或人物的考訂、復(fù)原為主要宗旨，在涉及各專(zhuān)門(mén)史的史實(shí)問(wèn)題時(shí)，蘇力老師也更多地使用了歷史學(xué)家有代表性的研究成果，像是第五章分析政區(qū)時(shí)引用周振鶴先生的著述，第九章談及官員選拔制度時(shí)參考閻步克教授的作品，都是這方面的例證。

除了分析素材，歷史學(xué)也為本書(shū)提供了一定的分析方法與思路。例如按時(shí)序排比史實(shí)、在時(shí)間的縱軸上觀察制度沿革，就是歷史學(xué)的典型方法；對(duì)不同環(huán)境下發(fā)揮相同功能的制度進(jìn)行跨越地理空間的橫向?qū)Ρ?，可以說(shuō)是比較法的思維，而歷史學(xué)中也未嘗沒(méi)有。這些在本書(shū)中都有體現(xiàn)。但就主要部分而言，歷史學(xué)提供的仍是本書(shū)的“基址”“建材”“物料”，而不是研究方法。

其二，政治學(xué)提供了本書(shū)的一部分關(guān)鍵思想資源。本書(shū)的出發(fā)點(diǎn)，是歷史中國(guó)的大國(guó)建構(gòu)過(guò)程中面臨的核心政治問(wèn)題，在分析過(guò)程中也格外注重對(duì)古今中外政治學(xué)思想理論的引用，自先秦諸子百家和同時(shí)代的古希臘哲人，至啟蒙時(shí)代的盧梭等思想家、美國(guó)建國(guó)之初的聯(lián)邦黨人乃至近現(xiàn)代重要政治思想家，都有涉獵。這些引用，會(huì)有排比并列，但絕不求大段鋪陳，更多的是提煉異同，啟發(fā)思考，在關(guān)鍵的位置發(fā)揮學(xué)理作用。

其三，作者所專(zhuān)精的法理學(xué)，決定了本書(shū)主要的學(xué)術(shù)定位。如作者在附錄4中所說(shuō)，本書(shū)的研究旨趣與歷史學(xué)不同，“不言真，也不言精準(zhǔn)”，追求的是社會(huì)科學(xué)上的理論成果，在這個(gè)意義上“力求言之有理，言之成理”，成就“一本理論著作”（修訂版第489頁(yè)）；而這種“理論”，又是“經(jīng)驗(yàn)的和社會(huì)科學(xué)的理論”，就此而言，“不是——甚至痛恨——形而上的政治法律哲學(xué)的理論”（修訂版第493頁(yè)）。這正是作者長(zhǎng)年從事法理學(xué)，特別是法社會(huì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)研究所形成的學(xué)術(shù)趣味的真實(shí)寫(xiě)照。這樣的研究，一方面對(duì)于一般社會(huì)科學(xué)理論持相當(dāng)程度的開(kāi)放態(tài)度，因此我們就不難理解為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析既出現(xiàn)在本書(shū)談?wù)摻?jīng)濟(jì)制度的章節(jié)；另一方面，這種研究格外強(qiáng)調(diào)關(guān)注行動(dòng)中的規(guī)范，而非停留在文本意義上的法律，這就將歷史中國(guó)一些并未形成制度文本、但在社會(huì)實(shí)踐中至關(guān)重要且代代傳承的做法納入其中，進(jìn)一步擴(kuò)展了本書(shū)的學(xué)術(shù)視野。

以上歷史學(xué)、政治學(xué)、法理學(xué)三部分知識(shí)資源在本書(shū)中的展開(kāi)，絕非相互割裂，而是既各司其職又彼此聯(lián)系、渾然一體。例如，在分析經(jīng)濟(jì)制度的第六章中，作者便使用了《史記》《漢書(shū)》等傳世史料、《商君書(shū)》等思想史資料以及《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)》等出土材料，從政治需求的角度展開(kāi)法理分析，有理有據(jù)地提出頗多獨(dú)到見(jiàn)解。之所以本章將度量衡的統(tǒng)一而非貨幣的統(tǒng)一作為論述重點(diǎn)，是因?yàn)榛厮莸健妒酚洝返任墨I(xiàn)記載中，前者才是秦國(guó)政治家關(guān)注的重點(diǎn)；之所以強(qiáng)調(diào)“度量衡”中重要性的實(shí)際排序應(yīng)該是“量衡度”，則是綜合比較不同文獻(xiàn)并對(duì)照歷史實(shí)物，特別是傳世及出土的度量衡三器的結(jié)果。上述比較或許顯得抽象，然而作者的真實(shí)意圖絕非在語(yǔ)詞上糾結(jié)，而是直指這一系列經(jīng)濟(jì)制度的政治功能，即建立自下而上的稅收體制，確保其公平；助成自上而下的俸祿制和監(jiān)察考課制，對(duì)歷史中國(guó)的官僚制度起到支撐作用；促進(jìn)數(shù)目字管理的應(yīng)用，成為歷史中國(guó)由內(nèi)而外規(guī)訓(xùn)周邊族群的重要方面。這樣的分析，既回歸了秦漢以來(lái)歷史中國(guó)由國(guó)家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)流通體制的一般情境，從而沒(méi)有落入當(dāng)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下、學(xué)者普遍強(qiáng)調(diào)“國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)對(duì)一個(gè)國(guó)家的意義”之窠臼；又真正從政治體的需要及其與制度功能的對(duì)應(yīng)關(guān)系出發(fā)，推導(dǎo)出上述制度在作者眼中對(duì)歷史中國(guó)大一統(tǒng)格局的實(shí)在意義，具有濃厚的理論意味。

歷史經(jīng)緯，理論縱橫；修齊治平，家國(guó)天下。分析至此，我們可以說(shuō)，本書(shū)兼具理論洞察、歷史溯源和現(xiàn)實(shí)關(guān)懷，既融匯了法理學(xué)、政治學(xué)和歷史學(xué)知識(shí)資源與研究進(jìn)路，又將縱向的動(dòng)態(tài)觀察與橫向的跨空間對(duì)比結(jié)合起來(lái)，分析的層次則始終堅(jiān)持在社科理論而非歷史考證的層次，從而使本書(shū)不僅宏觀地揭示出歷史中國(guó)數(shù)千年傳承、具有強(qiáng)大活力的原因，還闡釋了歷史中國(guó)對(duì)人類(lèi)制度文明做出的獨(dú)有貢獻(xiàn)。

三、面向大眾的真誠(chéng)表達(dá)

上文側(cè)重于從學(xué)術(shù)性的角度介紹本書(shū)，這是否意味著，本書(shū)主要是一部面向?qū)I(yè)研究者的著作呢？答案是否定的。讓我們看出自第二章（修訂版第112頁(yè)）的如下語(yǔ)句：

在我看來(lái)，制度往往因經(jīng)典而被言說(shuō)，卻很少因經(jīng)典而發(fā)生，更不大可能僅因經(jīng)典而延續(xù)。這是馬克思開(kāi)創(chuàng)，并為尼采、霍姆斯和?？碌韧卣沟闹R(shí)考古和譜系學(xué)闡明并一再?gòu)?qiáng)調(diào)的。從經(jīng)典文本回到農(nóng)耕中國(guó)的社會(huì)歷史語(yǔ)境中，才能理解本來(lái)由村落社區(qū)壓力保證執(zhí)行的習(xí)慣法“子孝”，為何在后代王朝會(huì)變成一種宣示性法律義務(wù) ；也才能理解，為什么儒家的首要教誨“父慈”卻一直停留為沒(méi)有牙齒的社會(huì)規(guī)范。

“言說(shuō)”“發(fā)生”“延續(xù)”，這三個(gè)詞匯都不是專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，卻庖丁解牛般地將制度與經(jīng)典文獻(xiàn)之關(guān)系的不同側(cè)面拆分開(kāi)來(lái)，十分便于讀者理解；知識(shí)考古學(xué)與譜系學(xué)的學(xué)術(shù)史，寥寥數(shù)筆便勾勒出來(lái)，感興趣的讀者自可進(jìn)一步查詢(xún)了解，若不求甚解，亦不影響下文的理解；用來(lái)指稱(chēng)“子孝”的“習(xí)慣法”和“宣示性法律義務(wù)”當(dāng)然帶有術(shù)語(yǔ)意味，而下文“沒(méi)有牙齒的社會(huì)規(guī)范”這一譬喻不僅解釋了“父慈”，也互文地回扣了“子孝”的問(wèn)題。再如第五章（修訂版第201頁(yè)）分析分封制時(shí)提到：

即便是血緣親情，也難以保證周禮的持續(xù)實(shí)踐。周公的天才制度設(shè)計(jì)，“禮治”意識(shí)形態(tài)，架不住時(shí)光啃噬，架不住利益對(duì)血緣的侵蝕。

侵蝕、啃噬，依賴(lài)血緣關(guān)系的制度在漫長(zhǎng)時(shí)間與代際之下被動(dòng)與孱弱，躍然紙上；引用雖只一句、十四字，卻極為生動(dòng)地將個(gè)中道理提點(diǎn)出來(lái)。

當(dāng)然，作者也有必須處理術(shù)語(yǔ)問(wèn)題的時(shí)候?！兑摗肪褪瞧渲械牡湫推?，作者詳細(xì)解釋了本書(shū)使用“憲制”一詞的理?yè)?jù)，但強(qiáng)調(diào)語(yǔ)詞本身的定義并不那么重要，書(shū)中的一些詞例，不需要更多說(shuō)明，其語(yǔ)義流變，都是當(dāng)代互聯(lián)網(wǎng)語(yǔ)境下普通中文讀者一望便知的；在此基礎(chǔ)上，作者想要表達(dá)的“共識(shí)或定義注定流變”的道理，也就一望便知了。這樣的類(lèi)比，大大降低了讀者理解相關(guān)問(wèn)題的門(mén)檻，而這正是作者期待的——不是為了說(shuō)服，而是為了能夠給人以啟發(fā)，至于獲得啟發(fā)后是否與作者的觀點(diǎn)一致，則在所不問(wèn)。

這樣一種讀者友好的寫(xiě)作態(tài)度，在本書(shū)修訂改版的過(guò)程里，自始至終得到堅(jiān)持。在2024年3月推出的《大國(guó)憲制（修訂版）》中，全書(shū)經(jīng)過(guò)修改補(bǔ)訂，約增加三萬(wàn)字。新版對(duì)觀點(diǎn)表達(dá)進(jìn)行了完善，對(duì)史實(shí)和資料進(jìn)行了核訂，期待給讀者帶來(lái)更多智識(shí)收獲。

在本文的最后，讓我們從書(shū)回歸到人，從作者側(cè)面對(duì)本書(shū)的特點(diǎn)進(jìn)行一個(gè)小結(jié)。三十年來(lái)，法社會(huì)學(xué)的研究思路，法經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)資源，獨(dú)到且犀利的視角，通俗而不失精彩的修辭，為蘇力的作品打上了鮮明的個(gè)人烙印，《大國(guó)憲制（修訂版）》正是這一學(xué)術(shù)寫(xiě)作序列的最新成果。作為中外知名的資深學(xué)者，作者擁有廣闊的學(xué)術(shù)視野，這保證了本書(shū)內(nèi)容的豐富性；堅(jiān)持一以貫之的論證思路與宗旨，保證了本書(shū)內(nèi)容的體系性與邏輯性；語(yǔ)言風(fēng)格尤其獨(dú)樹(shù)一幟，保證了全書(shū)的可讀性。作為本書(shū)責(zé)編之一，我個(gè)人從本書(shū)中收貨甚多，也將這本書(shū)推薦給大家。

（作者系北京大學(xué)出版社編輯）